什么是ICTI審核？

ICTI是國際玩具業(yè)協(xié)會的簡稱。該協(xié)會成立于1974年，它包括20個(gè)國家和地區(qū)的玩具貿(mào)易協(xié)會。因?yàn)橹袊a(chǎn)的玩具中有80%銷往西方國家，所以成為該協(xié)會的重點(diǎn)。ICTI是國際玩具業(yè)協(xié)會的成員包括澳大利亞、巴西、加拿大、中國、中國臺北、丹麥、法國、德國、中國香港、匈牙利、意大利、俄羅斯、西班牙、瑞典、英國和美國。

為什么要參與ICTI審核？

在一些情況下，客戶可能會要求工廠出示遵循ICTI商業(yè)運(yùn)作規(guī)范的證據(jù)即工廠已通過ICTI認(rèn)可的審核公司的審核。此外，遵守ICTI商業(yè)運(yùn)作規(guī)范，在很多國家則意味著工廠遵守了當(dāng)?shù)卣C布的有關(guān)個(gè)工業(yè)安全、薪酬支付等方面的法規(guī)，同時(shí)還意味著工廠具有更大的發(fā)展?jié)摿蜕a(chǎn)能力。

ICTI審核申請程序

(1) 向ICTI提交《COBP認(rèn)證審核申請表》。ICTI在香港設(shè)有國際玩具業(yè)協(xié)會亞洲公司接受申請，地點(diǎn)在香港工業(yè)總會內(nèi)。

(2) 向ICTI交納申請費(fèi)及首年年費(fèi)。

(3)向ICTI認(rèn)可的審核機(jī)構(gòu)提出工廠審核的申請。

(4)聘請認(rèn)證咨詢顧問公司輔導(dǎo)，作好接受審核前的準(zhǔn)備工作。

(5)審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場審核。

(6)審核機(jī)構(gòu)經(jīng)審核通過，報(bào)ICTI，最后，由該協(xié)會發(fā)出ICTI COBP認(rèn)證合格證書。

(7)根據(jù)ICTI審核的結(jié)果分為A,B,C及觀察期證書，不同的證書不同的跟審時(shí)間。

ICTI審核清單

1.1 公司概括簡介-人員產(chǎn)量產(chǎn)值(品牌)市場分析1.2 公司組織架構(gòu)圖/營業(yè)執(zhí)照/員工手1.3 (公司)廠區(qū)/廠房平面圖

2.1 工時(shí)政策2.2 考勤記錄(一年)/請假單/獎懲記錄

3.1 工資福利政策3.2 工資表(一年)/計(jì)件工生產(chǎn)記錄3.3 社保批文/繳費(fèi)單

4.1 禁止童工政策/招工指引/人事記錄/勞動合同4.2 未成年工登記證及工作安排/體檢記錄

5.1 禁止強(qiáng)迫勞動政策5.2 禁止使用囚工政策

6.1 禁止體罰、虐待工人政策

7.1 禁止歧視政策

8.1工會、工人代表會議記錄

9.1 健康、安全及衛(wèi)生政策9.2 日常廢物收集處理記錄9.3 廠房建筑結(jié)構(gòu)驗(yàn)收合格證9.4 鍋爐，壓力容器使用登記證/年檢合格證9.5 樓面負(fù)載測試報(bào)告9.6 引用水質(zhì)測試報(bào)告9.7 保安員上崗證(廣東省適用)

10.1 消防演習(xí)記錄、廠房消防合格證10.2 防雷設(shè)施檢測報(bào)告及證書10.3 熱工作程10.4 危險(xiǎn)化學(xué)品處理人員培訓(xùn)記錄10.5 滅火器使用培訓(xùn)記錄

11.1健康安全委員會架構(gòu)圖11.2 工傷醫(yī)療事故處理記錄/再發(fā)生防范措施11.3 車間空氣監(jiān)測報(bào)告11.4 關(guān)于危害能源管制的程序文件11.5 作業(yè)場所危害因素評估記錄11.6 電梯起重設(shè)備登記準(zhǔn)用/驗(yàn)收/年檢合格證11.7 密閉空間作業(yè)程序11.8 特種作業(yè)人員(電梯/叉車/電工/電焊工)資格(操作)證書11.9 危險(xiǎn)廢物收集處理記錄(資格證明、處理合約) 11.10 工業(yè)廢水排放許可證11.11 廢氣排放點(diǎn)環(huán)保監(jiān)測報(bào)告11.12 生活廢水排放許可證

12.1 宿舍建筑結(jié)構(gòu)驗(yàn)收合格證12.2 宿舍規(guī)章制度12.3 宿舍防火安全與緊急事故處理程序12.4 食堂衛(wèi)生許可證12.5 食堂員工健康證12.6 緊急醫(yī)療事故處理程序12.7 醫(yī)護(hù)人員/急救人員資格證書12.8醫(yī)療廢物處理記錄

ICTI審核要求的記錄

1.非管理部員工的工作時(shí)間應(yīng)通過出勤卡、員工與管理層相互核實(shí)的記錄文件

2.工資和補(bǔ)貼的發(fā)放記錄

3.員工合同

4.提供法定福利的記錄包括醫(yī)療保險(xiǎn)、獎金、假期等

5.向員工提供的工資清單

6.工人入職年齡紀(jì)錄

7.未成年的就業(yè)記錄

8.員工的年齡檔案

9.分包商記錄

10.保安人員合同中所規(guī)定的義務(wù)與責(zé)任

11.紀(jì)律性罰款的記錄（如有）

12.關(guān)于投訴的渠道和記錄、解約記錄（如有）

13.管理代表與員工代表至少每季度召開會議的記錄

14.有證據(jù)證明管理層對員工申訴或員工建議作適當(dāng)?shù)奶幚?/p>

15.用工記錄如警告書，辭退單，罰款單、分配工作單（員工代表）

16.廠房所有區(qū)域定期維護(hù)保養(yǎng)和檢查的記錄

17.機(jī)械設(shè)備的安全檢查記錄

18.定期收集廢棄物的記錄

19.所有建筑物的形體完整性與結(jié)構(gòu)完整性的專業(yè)評估記錄

20.鍋爐、無火壓力容器、以及熔爐每年專業(yè)認(rèn)證記錄

21.樓面承載力專業(yè)評估

22.（如有違規(guī)處罰）完成糾正措施的記錄

23.飲用水檢查結(jié)果的記錄

24.保安人員接受職責(zé)和責(zé)任的記錄

25.營救程序培訓(xùn)記錄

26.應(yīng)急照明燈至少每月一次的保養(yǎng)與檢查記錄

27.緊急疏散演習(xí)記錄

28.店里設(shè)備及其保護(hù)裝置定期維護(hù)與保養(yǎng)的記錄

29.正確操作與使用壓縮氣體的培訓(xùn)記錄（如有）

30.管理和使用可燃、易燃材料的員工完善的培訓(xùn)記錄（化學(xué)品安全、電器接駁、電器接地、防火培訓(xùn)）

31.警報(bào)系統(tǒng)至少每月一次的保養(yǎng)和測試記錄

32.滅火器每月檢查記錄和每年由合格技術(shù)人員全面檢查和維護(hù)的記錄

33.使用滅火器員工的培訓(xùn)記錄

34.其他消防設(shè)備每年例行檢查和維護(hù)記錄

35.EHS委員會每兩個(gè)月召開例會的記錄

36.所有員工崗前培訓(xùn)記錄

37.新材料、新工藝潛在危險(xiǎn)評估記錄

38.員工的化學(xué)品安全培訓(xùn)記錄

39.危險(xiǎn)化學(xué)品清單及MSDS

40.緊急洗眼設(shè)備功能檢查記錄

41.事故或事故現(xiàn)場調(diào)查記錄

42.所有員工接受機(jī)器安全防護(hù)方面的培訓(xùn)記錄

43.有害能源控制的培訓(xùn)記錄

44.有害因素評估記錄（各項(xiàng)操作）

45.員工PPE的培訓(xùn)記錄

46.吊車、吊機(jī)操作工的專業(yè)培訓(xùn)記錄

47.密閉空間專業(yè)訓(xùn)練記錄

48.叉車操作員安全培訓(xùn)記錄

49.叉車每日外觀檢查記錄及每年一次機(jī)械檢查記錄

50.有害廢棄物出廠單據(jù)

51.生產(chǎn)過程廢水排放許可證

52.化學(xué)氣體排放年度檢測報(bào)告

ICTI現(xiàn)場審核會涉及問題

工廠總經(jīng)理會被問到的問題
1、能提供有關(guān)的政府證書以證明工廠是守法經(jīng)營的嗎？（如工廠營業(yè)執(zhí)照、消防許可  證、環(huán)保證明等）  
2、工廠建立EHS政策了嗎？是誰簽署的？能說出它的具體內(nèi)容嗎？ 
3、請問您怎樣確保工廠的EHS政策得到實(shí)施？能舉出一些例子嗎？ 
4、工廠建立了EHS委員會嗎？他們有什么活動嗎？您參加過這種活動嗎？請問能提供相關(guān)記錄嗎？ 
5、能提供進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估的記錄嗎？ 
6、能提供規(guī)定檢查的證據(jù)嗎？（如飲用水、車間空氣、噪聲等） 
7、緊急疏散和醫(yī)療急救誰負(fù)責(zé)？ 
8、就遵循ICTI規(guī)范，您指定了一名高級管理代表了嗎？我們可以與他談?wù)剢幔?/p>

工廠管理代表會被問到的問題
1、請問您在哪些方面能代表工廠管理層與員工進(jìn)行溝通？ 
2、工廠有EHS委員會嗎？其中是否有員工代表？ 
3、他們真的是員工代表嗎？他們是否被允許就工資和工作條件進(jìn)行談判？ 
4、您與員工代表有過定期溝通嗎？ 
5、溝通的頻次是多少？能提供相關(guān)記錄嗎？ 
6、你是EHS統(tǒng)籌協(xié)調(diào)員嗎？如果不是，誰是？ 
7、工廠給員工和生產(chǎn)線管理員提供哪種內(nèi)容的培訓(xùn)？ 
8、是否有健康和安全的培訓(xùn)記錄？ 
9、誰是最近接受緊急醫(yī)療救助培訓(xùn)的工人？ 
10、工廠進(jìn)行緊急疏散訓(xùn)練嗎？多長時(shí)間進(jìn)行一次呢？ 
12、工人得到了法律所賦于的福利嗎？有哪些福利呢？ 
13、所有的機(jī)器都有適當(dāng)?shù)陌踩胧﹩?？所有的安全措施在任何時(shí)候都能正常工作嗎？ 
14、所有的個(gè)人保護(hù)設(shè)施都是免費(fèi)的嗎？（包括制服） 
15、接觸化學(xué)用品的工人有定期的健康檢查嗎？他們接受過適當(dāng)?shù)陌踩嘤?xùn)嗎？ 
16、工廠在哪些方面能體現(xiàn)遵守了ICTI的三大原則？奉守環(huán)保法規(guī)如何體現(xiàn)？能提供相關(guān)的證據(jù)嗎？ 
17、工廠是否參加社會保險(xiǎn)？（如工傷、醫(yī)療、養(yǎng)老等），能提供相關(guān)證明嗎？ 
18、工廠有安排正常和緊急狀態(tài)下的EHS區(qū)域協(xié)調(diào)員、急救員、報(bào)警員、疏散員、滅火員嗎？ 
19、他們接受過相關(guān)的訓(xùn)練嗎？可以和他們談?wù)剢幔?nbsp;
20、可以和危險(xiǎn)化學(xué)品的保管員談?wù)剢幔?nbsp; 

工廠人事/行政主管會被問到的問題： 
1、你了解當(dāng)?shù)氐膭趧臃ㄒ?guī)嗎？你從何處得到它？ 
2、你們怎樣招聘勞工？從哪些省份招聘勞工？ 
3、怎樣確認(rèn)勞工是自由擇業(yè)的？ 
4、工廠有多少名工人？女性/男性的比例是多少？有多少人住在廠內(nèi)？ 
5、你招聘的最年輕的工人年齡是多大？怎樣核實(shí)工人的年齡？ 
6、工廠的平均服務(wù)年限是幾年？員工的跳槽率是多少？ 
7、工人是否需向工廠提供身份證和保險(xiǎn)金？ 
8、工人是否需在開始工作前進(jìn)行體檢？ 
9、固定工人是否簽定了勞動合同？是否符合法律規(guī)定？可以看看嗎？ 
10、上崗前，工人是否接受上崗培訓(xùn)？包括哪些內(nèi)容？ 
11、外地工人自己住在外面的宿舍是否需花更多的錢？ 
12、在這里工作的每個(gè)人是否都登記在工廠的員工名冊上？ 
13、你們工廠是否實(shí)行倒班制？能提供作息時(shí)間及輪班安排嗎？ 
14、員工是否會遭到搜身？誰來搜？如何搜？ 
15、工人、警衛(wèi)和管理人員的比例是多少？

采購財(cái)務(wù)主管（經(jīng)理）會被問到的問題：
1、能否提供工廠的工資結(jié)構(gòu)及工資計(jì)算方法？ 
2、能提供工資發(fā)放的記錄嗎？ 
3、誰負(fù)責(zé)工資的發(fā)放？ 
4、工人上下班如何計(jì)時(shí)？ 
5、工人多長時(shí)間領(lǐng)一次工資？ 
6、工人在工資方面得到何種信息？ 
7、如果工人對其工資總額有異議，將如何解決？ 
8、當(dāng)機(jī)器停機(jī)或維修時(shí)，工人是否有工資？

ICTI審核常見違規(guī)項(xiàng)目

嚴(yán)重違規(guī)項(xiàng)目

1.工廠提供的考勤與生產(chǎn)報(bào)表不一致，工資考勤無法確定

2.工廠提供的工資考勤與員工訪談不一致，工資考勤無法確定

3.工資表簽名與人事資料簽名不一致，工資考勤無法確定

4.無有效的考勤方式，員工工作時(shí)間無法確定

5.下班時(shí)間員工仍在工作

6.打卡時(shí)間超過15分鐘卻沒有支付加班費(fèi)

7.放假或停工待料未支付工資

8.每周加班時(shí)間超過26小時(shí)，或旺季超過32小時(shí)

9.工資低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)

10.加班費(fèi)低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)

11.人事資料不完整

12.沒有與員工簽訂勞動合同或沒有給員工一份

13.沒有保存離職人員的工資考勤及人事資料

14.非法雇傭童工

15.拖欠工資

輕微違規(guī)項(xiàng)

1.沒有合格的程序文件

2.沒有適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)記錄

3.沒有足夠的會議記錄

4.清潔衛(wèi)生差

5.安全條件差

6.環(huán)境保護(hù)不達(dá)標(biāo)

7.化學(xué)品不安全

8.沒有急救訓(xùn)練及消防演習(xí)

9.沒有提供和使用PPE

10.沒有MSDS

11.非法使用未成年工

12.收取押金、扣押身份證或限制人身自由

13.搜身、體罰、侵犯工資全力

14.沒有法定福利待遇

15.“三合一”廠房，機(jī)器設(shè)備沒有安全裝置

16.宿舍擁擠，住宿條件差

17.洗手間和洗浴設(shè)備不充足

18.通道過窄

19.無性別隔離

20.通風(fēng)設(shè)備不充足

21.滅火器和消防栓數(shù)量和分布不合理

22.沒有相關(guān)證書、證書過期或不完整

23.員工不知道相關(guān)福利或安全健康知識

24.員工代表不知道自己的權(quán)利或衣物

25.工資表的發(fā)放日期未顯示

26.工廠未有停工待料支付程序

27.工廠未能提供最近3個(gè)月保險(xiǎn)收據(jù)

28.水質(zhì)測試報(bào)告未送樣

29.工廠未有提供后備警報(bào)系統(tǒng)

30.工業(yè)垃圾箱未有蓋

31.承包商未簽收EHS規(guī)則

32.工商調(diào)查報(bào)告沒有注明糾正措施的執(zhí)行情況

33.調(diào)油房未安裝獨(dú)立的抽風(fēng)機(jī)械

34.未能提供每項(xiàng)作業(yè)所需的PPE清單

35.風(fēng)速測試不符合要求

附.ICTI審核與SA8000審核的不同點(diǎn)

ICTI

1.接受綜合工時(shí)批文；2.接受每周6天工作制（40/6=6.67時(shí)/天，其余時(shí)間算加班，周日上班算2倍工資）；3.午餐可以不用打下班卡；4.要求有工人組織，并且要至少3個(gè)月開一次會議（要有記錄）；5.要有意見箱且意見處理記錄；6.要有“注冊安全主任”；7.要定期測量工廠溫度且公布出來；8.要定期測量工廠通風(fēng)情況且公布出來；9.要定期進(jìn)行廣度測試并公布；10.每個(gè)樓層都要有“樓層符合標(biāo)簽”；11.要有飲用水測試報(bào)告（2個(gè)，工廠飲用水和宿舍飲用水）；12.應(yīng)急燈定期檢查記錄；13.可燃廢品暫存在“有蓋金屬箱子”；14.有機(jī)廢氣檢測器及報(bào)告；15.鎖斷電源程序及記錄；16.電動吊機(jī)要年審而且吊機(jī)上要標(biāo)明負(fù)載上線；17.要有密閉空間程序（密閉空間要有許可證）；18.化學(xué)品處理要有記錄；19.要提供儲物箱給員工

SA8000

1.危害性辨識記錄；2.飲用水測試報(bào)告；3.供應(yīng)商評審及承諾記錄；4.各種內(nèi)外部溝通記錄（薪資比較，政府當(dāng)局，法規(guī)等等）5.程序文件實(shí)施記錄；6.利益相關(guān)方的投訴及處理記錄

7.另外要提供一整套的社會責(zé)任手冊，包括：1）拯救童工及推廣兒童教育程序2）非強(qiáng)迫性工作程序3）安全與衛(wèi)生控制程序4）培訓(xùn)控制程序5）新進(jìn)員工培訓(xùn)大綱6）緊急事件應(yīng)變程序7）機(jī)械設(shè)備維修與保養(yǎng)控制程序8）結(jié)社自由及集體談判工作程序9）員工投訴控制程序10）無歧視工作程序11）懲戒性措施管理程序12）工時(shí)管制及工作報(bào)酬合法化工作程序13）內(nèi)部審核控制程序14）內(nèi)外部溝通控制程序15）糾正及預(yù)防措施控制程序16）供應(yīng)商管理控制程序17）文件與資料管理控制程序18）法規(guī)與要求控制程序

由此可見，ICTI側(cè)重于實(shí)際的操作和結(jié)果，偏重于廠商往往容易忽略的細(xì)節(jié)，而SA8000除了要達(dá)到普通驗(yàn)廠效果外，還要求有一整套接近ISO的控制程序及實(shí)施記錄。