什么是C-TPAT審核？

C-TPAT 是美國(guó)國(guó)土安全部海關(guān)邊境保護(hù)局 ( 即 US Customs and 

Border Protection ，簡(jiǎn)稱 "CBP") 在9·11事件發(fā)生后所倡議成立的自愿性計(jì)劃，并于 2002 年 4 月 16 日正式實(shí)行。透過(guò) C-TPAT ，CBP 希望能與相關(guān)業(yè)界合作建立供應(yīng)鏈安全管理系統(tǒng)，以確保供應(yīng)鏈從起點(diǎn)到終點(diǎn)的運(yùn)輸安全、安全訊息及貨況的流通，從而阻止恐怖份子的滲入。 

C-TPAT適用范圍:所有行業(yè)。

C-TPAT審核文件資料清單文件資料清單

1.  營(yíng)業(yè)執(zhí)照 (Business Licenses);   

2.  C-TPAT認(rèn)證證書

(C-TPAT/GSV certificate);  

3.  組織架構(gòu)圖

(Organization Chart);   

4.  反恐手冊(cè)（含反恐方針）

Security manual (including 

security policy)

5.  車輛進(jìn)出檢查表

(Trucks/trailers/container 

inspection records)    

6.  貨柜檢查表

 (Container inspection records)

7.  裝柜單 

(Shipping order and packing list)

8.  封條登記表 

（Seals issues records）

9.  貨物短裝/過(guò)剩處理程序/記錄 

(Overage/shortage procedure and

 records)

10.  異常報(bào)告程序 

(Reporting procedure for 

anomalies or illegal activities)  

11.  來(lái)訪登記表 (Visitors log)   

12.  郵件/包裹檢查表

(Mail and packages inspection 

records)   

13.  供應(yīng)商/外包商反恐評(píng)估報(bào)告

(Suppliers security evaluation 

reports)   

14.  供應(yīng)商/外包商反恐協(xié)議 

(Suppliers security agreements)

15.  電腦密碼更新記錄 

(Computer password change 

records)   

16.  員工物品檢查表

(Employees personal items 

inspection records)    

17.  保安上崗證 

(Qualification for security 

personnel)    

18.  員工背景調(diào)查記錄

(Employees background check 

records)   

19.  反恐培訓(xùn)計(jì)劃 

(Security training plan/schedule)

20.  反恐培訓(xùn)記錄

(Security training records)

21.  保安合同 (Security contract)   

22.  鑰匙發(fā)放記錄

(Keys issues/return records)   

23.  廠證收發(fā)記錄 

(Work ID badge issue/return 

records)   

24.  員工離職單

(Employee resign records) 

C-TPAT審核要點(diǎn)包括

1、保安措施
2、作業(yè)監(jiān)控
3、防盜設(shè)施
4、作業(yè)區(qū)域照明
5、區(qū)域進(jìn)出管制
6、內(nèi)部外部人員識(shí)別
7、集裝箱裝貨過(guò)程監(jiān)控與檢查

Main Procedures Needed in 

C-TPAT反恐主要程序

1. Management Procedure of 

Cargo & Container貨物貨柜管理程序

2. Security Guard Handbook

保安手冊(cè)

3. Management Procedure for 

Emergency Cases緊急應(yīng)變管理程序

4. Employee Handbook員工手冊(cè)

5. Recruitment Procedure (E1 

including employee’s family 

members,education background, 

working experiences, home 

telephone number, ID copy, 

Identity verifying, etc.）

招聘程序(E1包括家庭成員,教育背景,工作經(jīng)歷,家庭電話,身份證復(fù)印件,身份核查等)

6. Detailed Security Rules & 

Regulations安全細(xì)則

7. Supplier’s Working Standards供應(yīng)商作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

8. Employee Reporting Procedure 

of Potential Security Problems員工報(bào)告潛在安全隱患程序

9. Warehouse Management 

Procedure倉(cāng)庫(kù)管理程序

10. Quality Inspection Procedure

(Standards)質(zhì)量檢驗(yàn)程序(標(biāo)準(zhǔn))

Other Documents & Records其他資料及記錄

1. Container Loading/Unloading

Records裝柜卸柜記錄

2. Cargo Labels in Warehouse倉(cāng)庫(kù)貨物標(biāo)記卡

3. Customers’ Agreement or 

Documents客人的資料

4. Shift Records and Patrol 

Records of Security Guards保安輪班記錄和巡邏記錄

5. Badge Checking Records廠牌檢查記錄

6. Staff Name Roll in Security 

Guard Boot保安處全廠花名冊(cè)

7. Checking Records of Visiting 

Vehicles來(lái)訪人員車輛登記表

8. Checking Records of Employee 

Vehicles員工車輛登記表

9. Checking Records of Trucks

貨車檢查記錄

10. Security Guard Training 

Records保安培訓(xùn)記錄

11. Records of Returned Articles 

after Resignation辭工物品交還表

12. Counter Terror Training 

Records反恐培訓(xùn)記錄

13. Incoming & Outgoing Records 

of Facility’s Vehicles廠車登記表

14. Registration Certificates of 

Security Guards保安上崗證

15. Patrol Cards throughout the 

Facility巡邏登記卡

Requirements in Hardline硬件方面的要求

1. At least 2 meters high of 

bounding walls 圍墻高度為2米以上

2. Sufficient Lighting inside and 

outside the factory廠區(qū)內(nèi)有足夠的照明

3. CCTV Systems (Covering fty 

gates, bounding walls, loading 

areas, goods receiving area, 

final goods warehouse, parking 

area, etc. )電子安全系統(tǒng)(覆蓋范圍有:大門,圍墻,裝貨區(qū),卸貨區(qū),成品倉(cāng),停車場(chǎng))

4. Separate & Independent 

Warehouse for Final Goods獨(dú)立的成品區(qū)

5. Parking Area Separated from 

Loading Area裝卸區(qū)與停車場(chǎng)分開(kāi)

6. Another Complete Set of Keys

 to All Accesses人事部也要求有一整套鑰匙

C-TPAT 審核中可能涉及的問(wèn)題

一．實(shí)體安全

1. 建筑面積（需指出健康護(hù)理面積）

2. 廠房數(shù)

3. 每棟樓的用圖

4. 所有建筑工廠是否自有？

5. 上班作息制度如何？

6. 工廠上班總?cè)藬?shù)多少？（需指出健康護(hù)理人數(shù)）

7. 工廠有無(wú)臨時(shí)工

8. 工廠主要的美國(guó)客戶有哪些

9. 工廠出口美國(guó)的貿(mào)易量占貿(mào)易總量的多少

10. 出貨整柜與拼柜的比例是怎樣

11. 公司出口的港口有哪些？

12. 有無(wú)外聘人員（保安、食堂、保潔、IT等）有無(wú)合同，有無(wú)背景調(diào)查

13. 與食堂或園林保潔公司是否簽訂安全協(xié)議，可否提供

14. 以前是否有客戶或第三方進(jìn)行安全驗(yàn)證，結(jié)果如何，可有證書

二．貿(mào)易伙伴要求

1. 貨代公司有幾家，具體是哪些？

2. 船運(yùn)公司有哪幾家？

3. 是如何選擇商業(yè)伙伴的？

4. 卡車公司有多少名司機(jī)？（需最大卡車合作商安全人員到場(chǎng)）

5. 卡車公司業(yè)務(wù)繁忙是否發(fā)生過(guò)承包業(yè)務(wù)給其他公司分包情況？

6. 工廠到碼頭有多少名司機(jī)？

7. 從工廠到海關(guān)是否有規(guī)定的路線？

8. 司機(jī)途中準(zhǔn)許停留嗎？卡車有GPS嗎？裝在車上什么位置？

9. 如果司機(jī)偏離行走路線調(diào)度如何知道？

10. GPS多長(zhǎng)時(shí)間更新一次？

11. 卡車公司有多少人調(diào)度？如何排版？是否會(huì)主動(dòng)監(jiān)控GPS不是在發(fā)生異常時(shí)才看？

12. 司機(jī)都是通過(guò)什么方式聯(lián)系的？

13. 工廠到碼頭的過(guò)程都有與公司聯(lián)系，具體多久聯(lián)系一次？通過(guò)什么方式?

14. 卡車司機(jī)到達(dá)港區(qū)是否會(huì)通知公司

15. 對(duì)司機(jī)（拖車司機(jī)）如何進(jìn)行背景調(diào)查

16. 工廠如何對(duì)貨物的途中安全盡心跟蹤

17. 如貨物到港時(shí)間延遲，如何處理

18. 是否發(fā)生過(guò)延遲的情況

19. 保安是否外包，保安公司名稱是什么

20. 與保安公司是否有協(xié)議

21. 保安人員如何做背景調(diào)查

22. 保安有個(gè)人檔案嗎

三．集裝箱安全

1. 集裝箱裝了貨立刻就走嗎

2. 集裝箱是否有測(cè)量尺寸

3. 檢查后有記錄嗎?集裝箱檢查記錄保持多久

4. 裝箱前檢查嗎？誰(shuí)檢查封箱？檢查哪些內(nèi)容

5. 司機(jī)自帶的封條是什么類型

6. 如何檢查封條的高安全性

7. 廠封到廠后如何負(fù)責(zé)保管

8. 哪些文字上顯示封條的號(hào)碼

9. 如何識(shí)別非授權(quán)人進(jìn)入裝柜現(xiàn)場(chǎng)

10. 集裝箱的書面資料與視頻資料是否一致

11. 裝柜完畢后有無(wú)進(jìn)行拍照，拍照后有無(wú)看到號(hào)碼

12. 貨柜到碼頭是如何保證其安全的

四．信息安全

1. 公司是否有計(jì)算機(jī)的局域網(wǎng)還是僅是互聯(lián)網(wǎng)單機(jī)

2. 有沒(méi)有網(wǎng)絡(luò)管理員

3. 公司有多少人使用計(jì)算機(jī)終端

4. 如果忘記密碼，密碼輸錯(cuò)幾次會(huì)鎖定，如何解決

5. 每個(gè)用戶有自己的密碼進(jìn)入系統(tǒng)嗎

6. IT管理人員指導(dǎo)其他人員的密碼嗎

7. 公司要求多久改一次密碼？密碼到是自動(dòng)提示嗎

8. 公司對(duì)密碼的組成有要求嗎

9. 登陸離開(kāi)后，多久會(huì)鎖定電腦？

10. 公司有服務(wù)器嗎？服務(wù)器是自管還是分管

11. 公司對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)資料多長(zhǎng)時(shí)間進(jìn)行備份？用什么對(duì)其備份

12. 備份的硬盤存放在哪里？如何保證其安全

13. 計(jì)算機(jī)都安裝了殺毒軟件和防火墻嗎

14. 計(jì)算機(jī)都有哪些信息安全培訓(xùn)

15. 對(duì)于違反IT操作制度，是否有懲罰制度，都有哪些措施

五．安全培訓(xùn)

1. 員工進(jìn)廠是否有培訓(xùn)？包含哪些培訓(xùn)

2. 對(duì)于裝柜區(qū)域的員工，具體有哪些培訓(xùn)

3. 在做C-TPAT的時(shí)候，具體培訓(xùn)些什么內(nèi)容（包括實(shí)體安全、程序安全、信息安全、人員安全、運(yùn)輸安全等）

4. 每次培訓(xùn)多少人參加

5. 是否有培訓(xùn)書面簽到表

6. 對(duì)積極參與舉辦的員工是否有獎(jiǎng)勵(lì)制度，獎(jiǎng)勵(lì)是否兌現(xiàn)

7. 對(duì)于是用電腦的用戶，是否有進(jìn)行IT操作的培訓(xùn)

8. 培訓(xùn)后需要測(cè)試嗎

六．場(chǎng)所安全

1. 公司周圍有圍墻嗎？圍墻的高度是多少

2. 公司周圍四周照明是否亮，哪些人負(fù)責(zé)檢查

3. 公司有多少位員工有倉(cāng)庫(kù)鑰匙

4. 進(jìn)廠的來(lái)訪車輛是否有區(qū)別標(biāo)識(shí)，是否有專門的區(qū)域

5. 鑰匙由誰(shuí)負(fù)責(zé)發(fā)放記錄

6. 保安進(jìn)行巡邏嗎？巡邏路線有固定嗎？巡邏時(shí)間用什么聯(lián)系？是否有程序文件和檢查記錄

7. 誰(shuí)負(fù)責(zé)看監(jiān)控，有多少人看監(jiān)控

8. 保安有多少人，幾班制

9. 如發(fā)現(xiàn)異常情況，保安如何處理

10. 監(jiān)控系統(tǒng)存放在哪里？對(duì)內(nèi)攝像頭與外攝像頭分別有多少個(gè)

11. 公司有多少攝像頭，什么品牌

12. 公司總共有多少個(gè)大門？是否每個(gè)大門都可以進(jìn)入

13. 每個(gè)大門都有保安執(zhí)勤嗎

14. 倉(cāng)庫(kù)是否有警報(bào)？紅外系統(tǒng)使用多久了，是否定期檢查

15. 警報(bào)系統(tǒng)多長(zhǎng)時(shí)間檢查一次

16. 監(jiān)控記錄保存多少天

17. 員工進(jìn)廠前是否進(jìn)行檢查，檢查什么

18. 是否對(duì)員工隨身攜帶的包進(jìn)行檢查

19. 員工如發(fā)現(xiàn)未戴廠牌在廠區(qū)內(nèi)走動(dòng)，是否會(huì)匯報(bào)

20. 員工鑰匙收回后如何處理

七．人員安全

1. 員工錄用前是否做背景調(diào)查

2. 對(duì)于內(nèi)部非敏感崗位到敏感崗位是否有背景調(diào)查

3. 背景調(diào)查紀(jì)錄保留多久

4. 如忘記帶廠牌，如何處理

5. 多久可以拿到員工新的廠牌

6. 臨時(shí)卡上有相片嗎

7. 對(duì)于離職人員公司有何管理規(guī)定

8. 是否所有員工都有員工卡

9. 員工卡由誰(shuí)發(fā)放

八．程序安全

1. 提供最近一次外貿(mào)的裝運(yùn)文件

2. 誰(shuí)保存自制裝運(yùn)文件

3. 部門多少人負(fù)責(zé)船務(wù)單證

4. 怎么保存裝運(yùn)文件，保存多長(zhǎng)時(shí)間

5. 裝柜的時(shí)候誰(shuí)在旁邊監(jiān)裝

6. 誰(shuí)來(lái)核對(duì)數(shù)據(jù)是否正確

7. 裝柜的時(shí)候核對(duì)些什么數(shù)據(jù)資料